中国传媒大学 党风廉政之窗 - 纪委监察处

中国传媒大学廉政风险防范管理工作实施办法

发布于:2010-01-01

       根据北京市委、市政府《关于在全市推进廉政风险防范管理工作的意见》和两委《关于在首都教育系统推进廉政风险防范管理工作的实施意见》通知精神,为进一步推动我校党风廉政建设和反腐败工作,深入推进廉政风险防范管理,特制定本办法。

一、充分认识廉政风险防范管理工作的重要意义
(一)从源头上预防治理腐败,把握反腐倡廉工作主动权
构建惩治和预防腐败体系,是党中央作出的重大的战略决策,推进廉政风险防范管理工作,并把廉政风险管理工作与构建惩防体系和落实党风廉政建设责任制有机结合,体现了党风廉政建设向系统化、制度化、规范化推进的要求,是贯彻落实我校惩治与预防腐败体系建设的有效措施和具体方法。在惩治腐败的同时,将预防腐败的要求融入各项管理工作的制度建设中,落实到权力结构和运行机制的各个环节之中,真正让权力在阳光下运行,以便更加科学有效反腐败。
(二)进一步推进党风廉政建设责任制的落实
廉政风险管理是一项创新工作,是对党风廉政建设责任制的促进和深化,是“一岗双责”的具体化。各单位、各部门的党政主要领导要切实履行“一岗双责”,深入到业务管理中抓预防腐败。要紧紧抓住风险查找、风险化解、风险防范这个关键,带头查找班子和自身的廉政风险,带头制定和落实防控措施,抓好自身和管辖范围内的廉政风险管理,形成有效的监督机制。
(三)落实重点岗位和关键环节监控措施是廉政风险管理的关键
落实重点岗位和关键环节监控措施,是制约权力,突出教育、制度、监督针对性、可操作性的基础工作。各单位、各部门要围绕岗位权力、权力运行重点岗位和关键环节,按照道德风险、制度机制风险、岗位风险发生的几率、危害程度,找准廉政风险点。针对廉政风险点,查漏补缺,建章立制,以廉促政,确保权力运行到哪里,风险防范措施就跟进到哪里,确保预防腐败的各项要求落实到每一个岗位和每一个人,形成各单位、各部门的监控和预防体系。
二、健全廉政风险防范管理运行保障机制
(一)领导体制和工作机制
坚持党委统一领导,党政齐抓共管,纪委组织协调,部门各负其责,依靠群众支持和参与的领导体制和工作机制,落实党风廉政建设责任制要求,建立日常监督与集中检查相结合、自我监督与外在监督相结合的监督机制,切实加强重点岗位和关键环节廉政风险管理的监控。
(二)责任部门
组织部、人事处、教务处(招生办)、研究生院、远程与继续教育学院、财务处、文科科研处、科技处、资产管理处、基建处、图书馆、校医院、实验教学中心、后勤管理处(后勤服务总公司)、中传资产管理有限公司等涉及人、财、物的部门和单位。
(三)主要职责
1.校党委的主要职责
领导廉政风险防范管理工作实施办法的制定、实施和完善,听取校纪委关于廉政风险防范管理工作的情况汇报,研究《实施办法》落实过程中的重要问题,审定校纪委就有关问题提出的处理建议。校党政领导班子成员根据分工,督促分管部门和单位认真落实《实施办法》。
2.校纪委的主要职责
在校党委的领导下,组织、协调、指导《实施办法》落实和监督检查工作,提出对相关问题的处理意见和建议,开展调查研究,负责《实施办法》的修改完善。
3.责任部门和单位的主要职责
根据《实施办法》的规定,在主管校领导的直接领导下,具体负责职能范围内重点部位工作流程各个环节的落实与监督,开展日常自查工作,及时反映《实施办法》落实过程中出现的问题,接受检查组对本部门工作的监督检查,落实有关问题的处理,建立和完善相关的规章制度。
(四)监督方法
1.日常监督和自我监督
在校党委领导下,学校领导班子成员根据分工,以切实贯彻落实上级法规、政策、制度,规范管理、严格履行办事程序为主要内容,监督分管部门重点部位的工作。
各责任部门和单位要建立常态的自我监督机制,在具体工作中强化日常监督和自我监督意识,切实开展“过程监督”,每项工作都要根据工作进展情况填写《重点部位工作履行程序自我规范表》,发现问题及时纠正,推动“监督工作中有我,我在监督中工作”的常态监督机制的形成,以保证重点部位工作在规范程序中进行。各责任部门和单位每年要对具体负责的重点部位工作整体情况对照监督指标进行自查,认真填写《中国传媒大学重点部位和关键环节监督工作自查表》,报纪委监察处。
2.集中检查和常态管理
在校党委领导下,纪委监察处协调相关职能部门组成联合检查组,每年组织一次对重点部位的集中检查;根据上级和学校有针对性的检查要求,组织对相关重点部位工作的抽查。集中检查或抽查后,纪委监察处负责填写《中国传媒大学重点部位和关键环节监督工作检查表》,发现问题及时提交校党委并反馈相关职能部门。
《中国传媒大学廉政风险防范管理工作实施办法》在全校范围内公布,各重点部门和单位接受群众对相关工作的监督。纪委监察处受理群众的来信来访,及时反馈相关部门,分析汇总后上报学校,并根据校党委常委会或校长办公会的决定,开展有关问题的调查,提出处理建议。
3.考核评估与纠错修正
在年终工作总结时,各单位和部门进行自查,学校检查组根据《实施办法》中的监督指标,查看主要的检查内容,只进行合格评估。考核评估结果作为奖励、晋级、评先、评优的重要依据。根据监督检查和考核评估的结果,及时纠正存在的问题、完善工作措施、修改管理方案。
4.责任追究与结果通报
对出现问题的岗位的干部和单位、部门领导,根据《中国传媒大学关于对处级领导班子和领导干部违反党风廉政建设责任制行为进行责任追究的实施细则》,按照“一岗双责”的要求,追究直接责任和领导责任。
三、廉政风险防范管理内容
(一)责任部门:组织部
1.重点部位:公开选拔处级领导干部
关键环节:①确定方案;②公告发布;③资格审查;④公开答辩(笔试);⑤民主测评;⑥确定考察人选,组织考察;⑦征求纪委意见;⑧常委会集体研究;⑨任前公示;⑩任前谈话(廉政)。
监督管理指标:①方案是否经充分讨论,常委会确定;②是否发布岗位设置、任职条件的公告,公告时间是否达到规定期限;③是否根据原定条件进行资格审查,审查结果是否经过小组审定;④公开答辩(笔试)是否规范;⑤参加民主测评人员范围是否符合规定;⑥常委会确定人选按职责要求、范围、程序进行组织考察⑦是否征求纪委意见;⑧常委会确定人选;⑨是否进行任前公示,公示时间是否符合规定;⑩是否进行任前谈话(廉政)。
2.重点部位:民主推荐选拔处级领导干部
关键环节:①民主推荐;②确定考察人选;③组织考察;④征求纪委意见;⑤常委会集体讨论确定人选;⑥任前公示;⑦任前任前谈话(廉政)。
监督管理指标:①是否进行民主推荐;②考察人选是否经过常委会集体讨论;③是否按规定的范围、程序进行组织考察;④是否征求纪委意见;⑤常委会确定人选;⑥是否进行任前公示,公示时间是否符合规定;⑦是否进行任前谈话(廉政)。
(二)责任部门:人事处
3.重点部位:人员招聘、岗位聘任
关键环节:①制定、审批年度进人计划;②岗位设置;③招聘信息发布;④资格审查;⑤对应聘人员考核;⑥人员审批;⑦聘用人员公示;⑧岗位聘任。
监督管理指标:①是否制定年度进人计划、履行审批手续;②是否按照学校定编定岗规定设置岗位;③是否按岗位要求公开发布招聘信息;④是否按岗位条件进行资格审查;⑤是否按要求进行考察;⑥进人审批手续是否规范、完备;⑦是否按要求对被聘人员进行公示;⑧按照上级文件规定,确定我校岗位聘任措施,领导班子研究改革方案、讨论重要问题、听取单位聘任汇报、确定岗位聘任结果。
(三)责任部门:教务处(招生办)
4.重点部位:艺术类、非通用语招生(招生办)
关键环节:①制定招生计划;②招生计划、专业公示;③制定考试、录取方案;④严格执行保密纪律及回避政策;⑤面试、笔试、确定艺术类成绩合格名单;⑥招生录取公示;⑦入学复查。
监督管理指标:①制定招生计划是否经过论证;②是否按要求公示招生计划、招生专业条件;③是否制定考试、录取方案;④是否严格执行保密纪律及回避政策;⑤是否在面试、笔试和确定艺术类成绩合格名单中,严格遵守公平公正原则和国家、学校有关规定;⑥是否严格按照国家有关规定录取;⑦是否公开招生录取结果;⑧入学复查是否严格。
5.重点部位:普通类本科生招生 (招生办)
关键环节:①制定招生计划;②招生计划、专业公示;③制定录取方案;④招生录取;⑤公开招生录取结果;⑥入学复查。
监督管理指标:①制定招生计划是否经过论证;②是否按要求公示招生计划、招生专业条件;③是否制定录取方案;④是否严格遵守公平公正原则和国家有关规定录取;⑤是否公开招生录取结果;⑥入学复查是否严格。
6.重点部位:推荐免试研究生 (教务处)
关键环节:①推免指标;②学院推荐,学院推免生排名公示;③学院确定推免名单;④学校确定推免最终名单;⑤推免名单公示。
监督指标:①推免指标制定及应用是否符合上级有关规定和我校管理办法;②各学院推免条件、程序,是否符合学校推免管理办法;③各学院推免名单综合排名是否按要求公示;④是否学院集体研究、上报各类推免名单;⑤学校是否召开推免领导小组会议,研究确定推免名单。
7.重点部位:学生教材(教务处)
关键环节:①供应商选择;②签订供应教材协议;③协议履行。
监督管理指标:①供应商选择是否公开透明;②学生是否具备多种选择条件;③是否尊重学生自主选购教材的意愿;④学生在校内购书是否享受折扣。
(四)责任部门:研究生院
8.重点部位:研究生招生
关键环节:①招生计划;②公开信息;③招生命题;④招生初试;⑤招生复试;⑥招生录取。
监督管理指标:①是否按规定制定招生计划;②是否按要求公开招生、考试信息;③是否制定命题原则,审核试卷是否符合命题原则;④是否严格执行保密纪律及回避政策;⑤是否召开考务协调会,制定并认真执行考务管理规定;⑥是否制定并认真执行复试原则和办法;⑦是否制定并认真执行录取条件和办法;⑧是否公开招生录取结果。
(五)责任部门:远程与继续教育学院
9.重点部位:成人学历教育招生
关键环节:①招生章程和招生简章编制;②公示招生计划、专业;③制定自主考试、艺术类加试的考试方案;④按规定确定笔试、加试成绩;⑤免试入学条件的审核;⑥制定录取方案;⑦招生录取;⑧公开招生录取结果。
监督管理指标:
①是否按规定制定招生计划;②是否公开招生和考务信息;③校考科目考试是否规范,遵守保密纪律;④;制定录取方案是否符合上级政策;⑤招生录取是否公正、透明。
10.非学历教育联合培养
关键环节:①制定联合培养计划;②联合培养计划申报;③联合培养计划审批;④培养协议签订;⑤收费管理。
监督管理指标:①是否领导班子集体研究联合培养计划;②联合培养必须经集体研究申报;③联合培养需履行审批手续;④培养协议是否规范、合理;⑤收费管理是否符合学校财务管理制度。
  (六)责任部门:财务处
11.重点部位:财务管理
事业性收费:
关键环节:①收费项目立项;②收费项目申报;③收费项目审批;④收费公示;⑤开具收费票据;⑥管理监督。
监督管理指标:①是否有符合国家政策的收费项目立项依据;②收费项目是否经过申报;③是否履行审批手续,代行收取的行政事业性收费是否有执收单位的委托手续;④是否按规定进行收费公示;⑤是否开具规定使用票据;⑥收费收入的统一核算、管理。
服务性收费、代收费:
关键环节:①收费项目审批;②收费项目立项;③收费项目申报;④收费公示;⑤开具收费票据;⑥收费收入的统一核算、管理。
监督管理指标:①收费项目是否申报;②收费项目是否经过审批;③是否正式立项;④是否按规定进行收费公示;⑤是否开具规定使用的票据;⑥收费收入是否纳入学校财务处统一核算、统一管理。
财务监督:
关键环节:①预算监督;②收入监督;③支出监督;④银行账户监督;⑤资产监督。
监督管理指标:①预算是否真实、合理、准确;②收入是否纳入预算、统一核算;③支出是否严格遵守国家财经法规和学校有关规章制度;④是否严格执行《中央预算单位银行账户管理暂行办法》;⑤是否落实对货币资金和对外投资的监督管理规定。
(七)责任部门:文科科研处、科技处
12.重点部位:科研经费管理
关键环节:①科研立项;②代管立户;③使用管理;④经费检查;⑤不定期审计。
监督管理指标:①是否依据合同、协议立项,手续完备,经费使用比例符合规定;②财务处代管科研经费报账是否符合相关规定;③课题负责人是否按照科研承诺书履行职责,把好经济责任关;④是否协调财务处按规定进行中期和结题经费检查,结果反馈,并提出整改要求;⑤是否协调审计处不定期抽审,审计结果和整改建议报告学校,并将审计结果在一定范围公开。
(八)责任部门:图书馆
13.重点部位:图书文献采购
关键环节:①制定图书文献采购计划;②采购方式的确定;③采购过程管理;④入库验收;⑤折扣管理。
(九)责任部门:资产管理处
14.重点部位:物资采购
关键环节:①项目申报与论证;②采购方式选择;③采购过程;④采购合同的签定;⑤验收安装调试;⑥资产入库;⑦资产监管。
监督指标:①对报送技术参数进行审核、专家论证;②是否签定委托招标协议组织招标;③自采项目是否按国家规定制定明确采购办法,执行规定程序;④采购过程是否符合有关招投标法律、法规;⑤合同签订单位是否遵循招投标结果;⑥是否严格开箱验收;⑦是否办理资产入库手续;⑧资产监管。
15.重点部位:维修工程招标
关键环节:①项目立项;②招标方式的确定;③招标公告;④资格预审、评标过程;⑤招标结果公示;⑥合同签订;⑦合同履行。
监督管理指标:①项目立项是否经过专家论证、申报与审批;②确定招标方式是否经过集体讨论;③是否进行招标公示;④资格预审、评标过程是否符合招投标法律、法规;⑤资格预审、招标结果是否进行公示;⑥合同签定单位是否遵循招标结果;⑦工程验收监管。
16.重点部位:房屋、设备、固定资产管理
关键环节:①出租计划;②制定出租方案和方式;③出租招标;④出租合同;⑤出租管理;⑥设备报废管理。
监督管理指标:①出租计划、方案是否进行论证;②是否经校长办公会研究确定出租方式、方案;③房屋设备出租招投标是否规范、公开透明;④是否有出租房屋设备的协议、合同;⑤是否严格执行设备报废管理制度;⑥协议、合同、设备报废等有关材料是否保存归档;⑦是否按合同要求严格管理,定期向学校报告。
(十)责任部门:实验教学中心
17.重点部位:教学仪器设备管理
关键环节:①采购管理;②日常使用管理;③维修管理;④出借管理;⑤报废管理;⑥社会服务管理。
监督管理指标:①招标文件制定、采购、验收、售后服务、项目档案是否严格执行学校的规定;②是否落实仪器设备的三级管理;③设备故障登记、维修外送、验收是否符合规定;④仪器设备出借是否履行审批手续;⑤是否严格执行设备报废管理制度;⑥社会服务收入是否统一上缴学校。
(十一)责任部门:基建处
18.重点部位:基建工程
关键环节:①项目立项、申报与审批;②招标方式的确定;③招标公告;④资格预审、评标过程;⑤招标结果公示;⑥合同签订;⑦施工过程管理;⑧工程验收;⑨工程结算。
监督管理指标:①项目申报是否经过专家论证、申报与审批;②确定招标方式是否经过集体讨论;③是否进行招标公示;④资格预审、评标过程是否符合招投标法律、法规;⑤资格预审、招标结果是否进行公示;⑥合同签定单位是否遵循招标结果;⑦施工过程变更洽商管理是否符合规定;⑧是否进行工程验收;⑨工程结算是否经过审计,实行工程款支付“两支笔”会签制度。
(十二)责任部门:校医院
19.重点部位:药品采购
关键环节:①制定年度用药采购计划;②确定采购方式;③招标程序管理;④采购合同签订;⑤药品验收;⑥药品出库入库。
监督管理指标:①是否制定年度用药计划;②采购方式的确定是否经过药品采购招投标领导小组讨论;③是否执行药品采购招标规定;④是否按照招标结果签订合同;⑤是否严格执行药品验收手续和出入库管理制度。
(十三)责任部门:后勤管理处(后勤服务总公司)
20.重点部位:维修工程管理
关键环节:①项目立项、申报与审批;②施工过程管理;③工程验收;④工程结算。
监督管理指标:①项目立项是否经过专家论证、申报与审批;②施工过程变更洽商管理是否符合规定;③是否进行工程验收;④工程结算是否经过审计,实行工程款支付“两支笔”会签制度。
21.重点部位:人、财、物管理
关键环节:①人员招聘、岗位聘任;②物资采购;③对外出租、承包;④水电、供暖等收费管理。
监督管理指标:①人员招聘、岗位聘任是否按照规定集体讨论决定;②物资采购是否执行招投标工作制度;③对外出租、承包是否集体讨论决定;④水电、供暖等收费管理是否符合有关规定。
(十四)责任部门:北京中传资产管理有限公司
22.重点部位:校产管理
关键环节:①公司年度预算方案和决算方案的制定;②公司财务年度审计,年度财务和经营状况分析;③公司利润分配方案和弥补亏损方案的制定;④经营计划和投资方案的制定;⑤公司注册资本增加或减少方案的制定;⑥公司、产业实体设立、合并、分立、变更形式、撤销、解散方案的制定;⑦公司改制、转让资产评估审计,固定资产处理、人员调整方案;⑧公司所属产业实体经理聘任、解聘,经济责任制的执行情况。
监督管理指标:①公司的年度预算方案和决算方案制定经过董事会讨论决定;②开展对公司资产评估审计和年度财务和经营状况分析;③公司利润分配方案和弥补亏损方案的制定制定经过董事会讨论决定;④公司经营计划和投资方案的制定经过董事会讨论决定;⑤公司注册资本增加或减少方案的制定经过董事会讨论决定,报学校审批;⑥公司、产业实体设立、合并、分立、变更形式、撤销、解散方案的制定经过董事会讨论决定,报学校备案;⑦公司改制、转让资产评估审计,固定资产处理、人员调整方案经过董事会讨论决定,报学校审批;⑧公司所属产业实体经理聘任、解聘经过董事会讨论决定,报学校备案;公司总经理、副总经理,所属产业实体经理经济责任制的执行情况。
四、附则
1.本《实施办法》自发布之日起试行。
2.本《实施办法》由纪委监察处负责解释。
 
附件:
1.中国传媒大学廉政风险防范监督管理一览表
2.中国传媒大学重点部位和关键环节监督管理自查表
3.中国传媒大学重点部位和关键环节监督管理检查表
4.履行程序自我规范表(表1-22)